中国证券报·中证金牛座记者4月13日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内下发通知，正式启动证券公司投教基地运行情况专项调研。调研问卷围绕多个核心维度展开，涵盖了运营投入、人员与硬件配置、服务覆盖、运营成效、影响预估与转型方案建议等多个方面。记者了解到，此次摸底调研并非简单的常规数据收集，其背后释放的政策信号与问卷设计的深度，被业内人士视为未来投资者教育工作方向调整与资源优化配置的重要信号。
记者通过梳理调研问卷发现，此次调研的核心聚焦于券商投教基地的运营效能。具体评估指标方面，券商需从运营投入、人员配置、场地与设备、服务覆盖、运营成效、分层服务情况、文化与国际交流、产教融合、政策与合规支撑、基地核心功能发挥及影响预估、互联网替代方案等多个维度填报相关数据。
在投入端，问卷不仅要求券商填报近三年年均投教经费总额，更穿透至场地、人员、设备、产品制作、活动组织等细分成本投入。在运营端，则对人员配置、硬件规模、活动场次、投教产品数量及原创能力、服务覆盖的群体与地域等进行了“地毯式”统计。尤为值得注意的是，调研问卷系统性地要求券商评估投教基地在公司整体战略中的贡献权重，包括其服务人次、活动场次占公司投教工作总量的比例，以及在履行社会责任、普惠金融、文化建设、乡村振兴等公司重点工作中所承担的任务比例，旨在评估投教基地核心功能的发挥情况。业内人士告诉记者，这直接指向了一个核心议题：对券商而言，投教基地是否已成为深度融入公司业务与社会责任体系的“价值创造单元”，而非“门面工程”。
在全面“摸底”现状之后，问卷还以相当篇幅引导券商思考转型方向，要求券商对现有实体投教基地对公司客户信任度提升的影响、取消实体基地后对行业“金融为民”形象的影响等进行量化评估。更具指向性的是，问卷明确要求券商就多种潜在替代或补充方案进行可行性评估与成本测算，包括投教与业务相融合、互联网替代方案、社区/高校便携式基地方案以及辖区行业联合共享基地等。前述方案几乎覆盖了从深度整合、线上化、轻量化到行业协同的所有集约化转型方向。同时，问卷还涉及对新增直播、VR实训、线上一对一咨询等新功能的规划。在业内人士看来，这一系列设问强烈暗示，监管与行业自律组织正积极审视传统实体基地模式的可持续性与运行效率，并鼓励行业探索更灵活、更经济、更贴近受众的新型投教服务形态。
此外，问卷还设置了一系列开放式问答题，旨在收集政策变化（如取消对投教基地命名、考核）可能带来的影响，基地转型方案建议，基地命名、考核的承接方案建议以及期望获得的监管支持等深层次的定性意见，为政策制定和行业转型提供参考。值得关注的是，根据通知要求，尚未建设投教基地的券商也需填报问卷中关于各项替代方案及相关问答题的内容，调研范围扩大至全行业，旨在收集更全面的行业意见，为未来可能推出的、适应不同规模与资源禀赋券商的差异化投教工作指引或政策提供依据。
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